上半年数十家券商被罚，招商证券被罚人数最多

发布时间：2024-09-16 16:49:56 来源：江津市某某机械教育中心 作者：焦点

　　红星资本局7月7日消息，上半商被商证数最2024年以来，年数强监管风暴席卷证券行业。家券淄博市某某矿山设备有限公司

　　据红星资本局不完全统计，罚招罚人2024年上半年，券被中国证监会及各地证监局、上半商被商证数最沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，年数其中多家头部券商不止一次领罚；从处罚力度最大的家券立案调查来看，年内已有4家券商先后被立案，罚招罚人分别是券被中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、上半商被商证数最东吴证券（601555.SH）以及渤海证券。年数

　　分业务类型看，家券投行业务和经纪业务遭重点监管，罚招罚人均涉及数十家券商，券被受罚领域还包括自营、淄博市某某矿山设备有限公司资管等业务。其中投行业务方面，监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”，据中证协网站信息，上半年已有67名保代进入C类（处罚处分类）名单。

　　海通证券多次被点名

　　招商证券被罚人数最多

　　随着2024年上半年的结束，证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现，今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，其中多家头部券商不止一次领罚。

　　以行政监管和自律监管举措为统计口径，处罚主体为证券公司的罚单中，海通证券涉及次数最多，达到10次，中信证券、中信建投（600030.SH）、中金公司（601995.SH）年内分别被罚7次、7次、6次。

　　红星资本局注意到，海通证券的罚单涉及沃得农机、中核钛白（002145.SZ）、格力地产（600185.SH）、科利德、格蓝若等多家IPO或上市公司。这些处罚主要与海通证券保荐业务中的违规行为相关，包括但不限于对IPO项目的尽职调查不尽责、擅自改动招股书、内部质量控制薄弱、帮助客户定增套利等问题。

　　具体来看，4月份，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券均被证监会立案；同月，因承销格力地产债券违规，海通证券、中泰证券（600918.SH）被广东证监局采取责令改正监管措施，中信建投也被广东证监局出具警示函。

　　从从业人员被罚情况看，Wind数据显示，招商证券（600999.SH）的被罚人数在各家券商中最多，共有68人，其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。

　　2月，证监会对招商证券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

　　值得一提的是，今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚，被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月，长城证券（002939.SZ）原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。

　　处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年，中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中，中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。

　　另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中，东吴证券因涉嫌国美通讯（现“*ST美讯”，600898.SH）、紫鑫药业（已退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案；渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规。红星资本局了解到，目前渤海证券正处于IPO进程中，此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示，被立案调查或影响其IPO的推进。

　　超三成罚单指向投行业务

　　67名保代进入C类名单

　　分业务类型看，投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计，超200张罚单中有73张指向投行业务，涉及33家券商，占比超过三成。值得一提的是，随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度，部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。

　　从针对保代的处罚情况来看，中证协官网保荐代表人C类（处罚处分类）名单显示，2024年上半年有67名保代被处罚，涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。

　　其中，海通证券被处罚人数最多，共有12人，其次为中信建投、中信证券，分别有9人、6人，华泰证券（601688.SH）旗下华泰联合证券有5人，第一创业（002797.SZ）旗下一创投行、国信证券（002736.SZ）各有4人。

　　从各家券商的受罚情况来看，华西证券（002926.SZ）因牵涉金通灵（300091.SZ）业绩造假案，被处罚的力度最重。5月，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，华西证券两名保代也被认定为不适当人选。

　　经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道，上半年监管共开出67张罚单，涉及29家券商。其中中泰证券（600918.SH）罚单最多，4位员工被出具警示函，中泰证券和湖南分公司，以及位于漳州的一营业部均被警示。

　　今年以来，券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如，华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题，被江苏证监局采取责令改正的监管措施；国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题，被深圳证监局采取出具警示函措施。

　　红星新闻记者 蒋紫雯

　　编辑 肖子琦

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